加密貨幣投資公司Abra Inc.及其關(guān)聯(lián)公司Plutus Technologies Philippines Corp.已同意與證券交易委員會(huì)和商品期貨交易委員會(huì)支付300,000美元的和解協(xié)議，以提供未經(jīng)注冊(cè)的基于證券的掉期交易。

Abra提供的應(yīng)用程序除了提供傳統(tǒng)的加密貨幣交換服務(wù)外，還先前提供了購(gòu)買能夠反映股票和交易所交易基金價(jià)格變動(dòng)的合約的功能。后者是SEC和CTFC都感興趣的地方，聲稱該服務(wù)是非法的，因?yàn)锳bra沒有根據(jù)法律進(jìn)行注冊(cè)以提供服務(wù)。

根據(jù) SEC今天的一份聲明，從2019年2月開始，Abra開始向和國(guó)外的投資者提供固定的合同，而無需確定下載該應(yīng)用程序的用戶是否是證券法所要求的“合格合同參與者”。據(jù)說該公司在與證券交易委員會(huì)(SEC)聯(lián)系后于同月停止提供服務(wù)，然后于2019年5月再次恢復(fù)服務(wù)，這是第二次將服務(wù)限于非公民。

盡管僅向非客戶提供服務(wù)，并在菲律賓設(shè)立了Plutus，但SEC聲稱與該公司一起使用的該應(yīng)用程序仍然大部分在加利福尼亞州的辦公室用完，這意味著仍需要向提供服務(wù)。

SEC執(zhí)法部門復(fù)雜金融工具部門主管Daniel Michael說：“企業(yè)不能忽視旨在為投資者提供評(píng)估證券交易所需信息的注冊(cè)要求。” “此外，僅通過主要與非散戶投資者進(jìn)行交易并建立外國(guó)實(shí)體以充當(dāng)交易對(duì)手的方式，在進(jìn)行其業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分時(shí)，構(gòu)成和實(shí)現(xiàn)基于安全的掉期交易的企業(yè)可能不會(huì)逃避聯(lián)邦證券法。。”

CTFC的指控與證券交易委員會(huì)(SEC)的指控在違反法律方面有所不同，指控Abra在2017年12月至2019年10月之間接受了《大宗商品交易法》的訂單并簽署了數(shù)千份數(shù)字資產(chǎn)和基于外幣的合約。與SEC一樣，該指控歸因于Abra未注冊(cè)提供產(chǎn)品，在這種情況下為未注冊(cè)的期貨傭金商人。

作為與SEC和CTFC達(dá)成的協(xié)議的一部分，Abra已同意停止提供代幣化股票和類似的期貨服務(wù)。該公司現(xiàn)在僅提供基本的加密貨幣交換平臺(tái)和錢包服務(wù)。