您現(xiàn)在的位置是：首頁 >金融信息 > 2025-01-17 19:36:27 來源：
華安證券因私募托管業(yè)務(wù)違規(guī)收監(jiān)管警示函 并作出回應(yīng)
導(dǎo)讀 華安證券因私募基金托管業(yè)務(wù)存在多項問題，如制度可執(zhí)行性不強、合同審查不嚴(yán)、信息披露復(fù)核不到位等，以及員工管理不規(guī)范，被證監(jiān)會安徽監(jiān)...
華安證券因私募基金托管業(yè)務(wù)存在多項問題，如制度可執(zhí)行性不強、合同審查不嚴(yán)、信息披露復(fù)核不到位等，以及員工管理不規(guī)范，被證監(jiān)會安徽監(jiān)管局出具警示函并記入誠信檔案。
華安證券表示，將全面排查及整改私募基金托管業(yè)務(wù)，完善業(yè)務(wù)制度、優(yōu)化操作流程，并加強托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審核和風(fēng)險應(yīng)對處置，提高信息報送規(guī)范性、及時性。同時，公司將提升內(nèi)部控制能力，加強合規(guī)文化建設(shè)，推動高質(zhì)量發(fā)展。
