3月12日,利多星(上海)投資管理有限公司(以下簡稱:利多星智投)宣布全面升級內部合規(guī)管理體系,從合規(guī)內容建設、合規(guī)問題巡檢、客戶權益保護等多維度持續(xù)發(fā)力,全面強化合規(guī)管理能力,為公司高質量發(fā)展保駕護航。

新設三大合規(guī)宣傳版塊,強化全員合規(guī)意識

在公司現有合規(guī)文化墻的基礎上,利多星智投合規(guī)部門面向全體員工新開設四大宣傳版塊,所有員工均可通過公司企微平臺在線接收最新信息,進一步提升合規(guī)意識與執(zhí)行力。

法規(guī)追蹤站版塊

該版塊旨在迅速傳遞監(jiān)管動態(tài),為員工提供全面、及時的合規(guī)資訊。內容包括:最新法規(guī)政策解讀:深入分析政策背景、核心要點及實施影響,幫助員工快速掌握監(jiān)管要求。行業(yè)監(jiān)管趨勢:追蹤金融、科技等重點領域的最新監(jiān)管方向與變化,提前預警潛在風險。公司合規(guī)制度更新:及時發(fā)布內部合規(guī)政策的優(yōu)化與調整,確保與監(jiān)管要求同步。

案例顯微鏡版塊

該版塊定期更新來自監(jiān)管部門的最新處罰案例,通過真實案例的深度剖析,幫助員工識別和規(guī)避潛在合規(guī)風險。每期精選典型案例,涵蓋違規(guī)操作、不當宣傳、客戶信息泄露等多個領域,詳細解讀違規(guī)行為的背景、過程及處罰結果,揭示其中的常見合規(guī)風險點,并提供實用的風險防范建議。

互動交流圈

通過開放、共享的方式,鼓勵員工積極參與合規(guī)話題的討論與交流。具體功能包括:合規(guī)咨詢問答專欄:員工可隨時提交工作中遇到的合規(guī)疑問或困惑,由公司合規(guī)團隊及法務專家提供專業(yè)、及時的解答。合規(guī)建議征集通道:員工可提出合規(guī)管理優(yōu)化建議或風險防范創(chuàng)新方案,優(yōu)秀建議將被采納并給予獎勵。合規(guī)標兵故事分享:定期評選并分享合規(guī)標兵的先進事跡,展示他們在日常工作中如何踐行合規(guī)理念、化解合規(guī)風險、保護消費者權益的典型案例,樹立榜樣力量,激勵全員向標兵學習。

創(chuàng)新接入DeepSeek模型,升級智能合規(guī)巡檢

利多星智投全面接入DeepSeek模型,依托其領先的語義理解與知識圖譜技術,實現智能合規(guī)巡檢。系統能夠自動采集并解析海量業(yè)務數據,精準識別合同、交易記錄、客戶溝通等文本中的潛在合規(guī)風險,如違規(guī)承諾、不當宣傳或操作異常。

此外,系統結合實時監(jiān)控與智能分析,快速定位問題并提供詳細的風險評估報告,幫助公司及時介入整改,確保業(yè)務符合監(jiān)管要求。同時,系統支持動態(tài)更新法規(guī)庫,自動適配最新政策變化,避免因規(guī)則更新帶來的合規(guī)盲區(qū)。

此次升級顯著降低了人工排查成本,提升了合規(guī)效率,讓公司能夠將更多資源投入到客戶服務與業(yè)務創(chuàng)新中,為客戶提供更專業(yè)、更安全的投資體驗。

完善客戶權益保護制度建設

為切實保護客戶權益,利多星智投建立了一套高效、透明的投訴處理機制,確保客戶問題能夠及時反饋并得到妥善解決。客戶可通過客服熱線、在線平臺等多渠道反饋問題,公司配備專業(yè)的投訴處理團隊,確保每一起投訴都能在最短時間內得到響應與處理。

同時,公司通過定期滿意度調查,主動收集客戶對服務、產品及合規(guī)管理的意見與建議,深入分析客戶需求,持續(xù)優(yōu)化服務流程與體驗。此外,公司將投訴處理情況與員工的績效考核掛鉤,對處理得當、客戶滿意度高的員工給予獎勵,對未能妥善解決問題或引發(fā)客戶不滿的情況進行相應處罰。通過這種獎懲分明的機制,激勵全員重視客戶反饋,提升服務品質與客戶滿意度。

此次合規(guī)管理體系的全面升級,體現了利多星智投對合規(guī)管理與客戶權益保護的高度重視。通過科技賦能與制度優(yōu)化,公司不僅提升了合規(guī)效率,更為客戶提供了更加安全、透明的服務體驗。未來,利多星智投將繼續(xù)以合規(guī)為基石,以客戶為中心,推動業(yè)務高質量發(fā)展,為行業(yè)樹立合規(guī)管理新標桿。