南方恒生香港上市生物科技聯(lián)接(018078)正式發(fā)行，募集期2023-05-15至2023-05-26。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：經(jīng)估值匯率調(diào)整后的恒生香港上市生物科技指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%。

基金經(jīng)理羅文杰，屬于QDII型基金經(jīng)理，投資經(jīng)理年限10.07年，歷任管理基金數(shù)21只，在任管理基金數(shù)13只，在管基金總規(guī)模697.11億元。美國南加州大學(xué)數(shù)學(xué)金融碩士、美國加州大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)碩士，具有中國基金從業(yè)資格。曾先后任職于美國OpenLinkFinancial公司、摩根斯坦利公司，從事量化分析工作。2008年9月加入南方基金，任南方基金數(shù)量化投資部基金經(jīng)理助理。2020年12月起任南方策略優(yōu)化混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2021年3月至2023年2月任南方中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2021年7月起任南方中證香港科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理。2021年10月至2023年2月任南方中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2022年6月起任南方恒生香港上市生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理。

此基金的目標(biāo)ETF為股票型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。此基金為ETF聯(lián)接基金，通過投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。此基金可投資港股通股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，此基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。此基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，此基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。

此基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額，標(biāo)的指數(shù)成份股，備選成份股(包括內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(簡(jiǎn)稱“港股通股票”)，香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑證等)。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，此基金可少量投資于非成份股(包含主板，創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行的股票，港股通股票，香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑證等);政府債券，公司債券(包括公司發(fā)行的金融債券)，可轉(zhuǎn)換債券，可交換債券，住房按揭支持證券，資產(chǎn)支持證券等，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券;在已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的其他普通股，優(yōu)先股，全球存托憑證和美國存托憑證，房地產(chǎn)信托憑證;在已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金(包括ETF);銀行存款，可轉(zhuǎn)讓存單，銀行承兌匯票，銀行票據(jù)，商業(yè)票據(jù)，回購協(xié)議，短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具;股指期貨，股票期權(quán);遠(yuǎn)期合約，互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證，期權(quán)，期貨等金融衍生產(chǎn)品;與固定收益，股權(quán)，信用，商品指數(shù)，基金等標(biāo)的物掛鉤的境外結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中在投資香港市場(chǎng)時(shí)，此基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。此基金可以進(jìn)行境外證券借貸交易，境外正回購交易，逆回購交易。有關(guān)證券借貸交易的內(nèi)容以專門簽署的三方或多方協(xié)議約定為準(zhǔn)?；鸬耐顿Y組合比例為：此基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。每個(gè)交易日日終在扣除金融衍生品合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金，存出保證金，應(yīng)收申購款等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。