代理經(jīng)紀(jì)人和貿(mào)易技術(shù)公司ConvergEx Group在其執(zhí)行管理系統(tǒng)(EMS)中增加了功能，以幫助客戶遵守今天生效的管理市場(chǎng)準(zhǔn)入的新規(guī)則。ConvergEx的Multi-asset類EMS RealTick 10現(xiàn)在結(jié)合了增強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，可以滿足美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券交易委員會(huì)(SEC)對(duì)未經(jīng)過(guò)濾的訪問(wèn)的禁令。

新規(guī)定禁止經(jīng)紀(jì)交易商在沒(méi)有適當(dāng)?shù)慕灰浊帮L(fēng)險(xiǎn)控制的情況下允許客戶直接在股票市場(chǎng)上交易。經(jīng)紀(jì)人將被要求建立，記錄和維護(hù)一套風(fēng)險(xiǎn)管理控制和監(jiān)督程序的系統(tǒng)，以管理與市場(chǎng)準(zhǔn)入有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

為了幫助其客戶遵守新規(guī)則，RealTick 10現(xiàn)在包括一個(gè)應(yīng)用程序，該應(yīng)用程序允許經(jīng)紀(jì)人管理其交易客戶的交易前風(fēng)險(xiǎn)控制，信貸和保證金限制，并實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。這包括交易前的風(fēng)險(xiǎn)控制–與價(jià)格，交易規(guī)模，交易頻率，投資組合百分比，當(dāng)日總成本和利益沖突有關(guān)–賣空管理;以及信用額度和保證金限制。

ConvergEx RealTick首席執(zhí)行官斯圖爾特·布雷斯洛(Stuart Breslow)表示：“嵌入嚴(yán)格的控件，為中介機(jī)構(gòu)和客戶提供符合當(dāng)前法規(guī)要求的工具，這是任何交易技術(shù)的組成部分。” “我們提供的這些額外控制措施為經(jīng)紀(jì)人提供了所需的協(xié)助，以使其符合市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則并在客戶交易時(shí)管理其風(fēng)險(xiǎn)。”

盡管美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)裸體訪問(wèn)禁令的核心要素已于今天生效，但該禁令的某些方面已被推遲。其中之一涉及控制和程序的實(shí)施，以確保通過(guò)經(jīng)紀(jì)人系統(tǒng)發(fā)送的訂單不會(huì)超過(guò)預(yù)設(shè)的信用或資本門檻。另一方將推遲對(duì)固定收益證券實(shí)行裸露訪問(wèn)禁令的出臺(tái)。